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为境外交易者开户提供两种路径
来源:期货日报    发布时间:2018年3月30日 10:12



  姚宜兵

  为维护铁矿石期货国际化后的平稳运行,大商所为有意参与铁矿石期货交易的客户设置了适当性准入条件。对于通过适当性审核的客户接下来如何开户交易、开户中存在哪些注意事项,大商所在相关规则中予以明确。

  据大商所相关负责人介绍,在铁矿石期货国际化的初期,境外客户可选择两种开户方式。

  第一种是直接开户方式,即客户通过境内期货公司开户,由境内期货公司通过中国期货市场监控中心统一开户平台为客户开户。境外客户直接开户方式与目前境内客户开户方式流程基本相同。

  第二种是转委托开户方式,即客户通过境外经纪机构开户,境外经纪机构需委托境内期货公司进行特定品种期货交易。转委托方式开户过程中,境外经纪机构通过中国期货市场监控中心统一开户系统为其申请交易编码,接收其委托的期货公司需进行一定管理和控制,但境内期货公司不能查看境外交易者的个人信息。关于境外交易者具体开户流程和所需材料,可参见中国期货市场监控中心相关要求。

  在特定品种交易者适当性制度中,大商所对交易者设置了资金条件、知识测试、交易经历等准入条件,开户机构需审核客户是否达到大商所特定品种适当性准入要求。同时,由于交易编码的唯一性,同时采取以上两种方式开户的境外客户或者在不同境外经纪机构开户的境外客户,不得通过同一家期货公司会员进行期货交易。例如,某境外客户委托境外经纪机构A通过境内期货公司C开户,该客户就不能再委托境外经纪机构B通过境内期货公司C,或者直接通过境内期货公司C开户。

  特定品种期货交易采用交易权限管理,交易权限在期货公司端统一分配。在具体操作上,以《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》发布实施为节点,办法发布实施前已开户的客户可直接参与特定品种期货交易;对于办法发布实施后新开户的境内客户,期货公司应先关闭其特定品种交易权限,审核其符合适当性标准后为其开通特定品种交易权限;对于境外客户,期货公司在审核其符合适当性准入要求后,为其申请交易编码并先关闭全部品种交易权限,在境外交易者可参与特定品种期货交易之时(具体时间另行通知)起为其开通特定品种交易权限。

  对于境内客户,在铁矿石期货成为特定品种后,其开户流程并未发生变化,只是开户完成后需由期货公司先关闭其特定品种交易权限。期货公司为客户申请特定品种交易权限的流程与申请大商所豆粕期权交易权限的流程基本一致,均需客户提出书面申请并由期货公司进行身份信息及交易者适当性等审核,审核通过后为客户开通交易权限的同时还需在交易所会员服务系统中进行报备。

  同时,直接开户方式下,期货公司还应按照中期协要求对客户进行分级和交易者适当性匹配管理,业务流程以中期协要求为准。转委托开户方式下,中期协《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》暂不适用于境外经纪机构转委托的情形。

  此外,该负责人告诉期货日报记者,大商所特定品种与其他品种共用交易编码。开户机构和境外客户开户过程中,除需符合交易所要求外,还需满足所在地监管机构对相关业务的基本要求。




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