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预防洗钱“三防线”
 

金融机构要采取三项措施预防洗钱措施

主体:金融机构和应当履行反洗钱义务的特定非金融机构不仅包括中国法人,也包括外国法人的分支机构,只要其在中华人民共和国境内设立,就要履行本法要求的反洗钱义务。

 

第一道防线:建立客户身份识别制度

居民身份证、户口簿、工商营业执照、社团法人注册登记证书、商业登记证明文件、单位其他合法身份证明文件、个人其他合法身份证件。

 

第二道防线:客户身份资料交易记录保存制度

该制度的主要目的:

可以作为金融机构和特定非金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明。

可以为掌握客户真实身份,再现客户资金交易过程,发现可疑交易提供依据。

为违法犯罪活动的调差、侦查、起诉、审判,提供必要依据。

 

第三道防线:大额交易和可疑交易报告制度

金融机构和特定非金融机构在其经营过程中,经办的超过规定金额以上的或有洗钱嫌疑的资金交易依法向反洗钱信息中心报告制度。

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