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2014年关于中小投资者合法权益保护的工作措施
 

    为贯彻中国证券监督管理委员会北京监管局对中小投资者合法权益保护的有关建议与要求,进一步加强落实资本市场中小投资者合法权益保护工作。本公司决定按照《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(以下简称《意见》)以及证监会关于贯彻落实《意见》的相关建议与要求,我司已完成对华闻期货经纪有限公司中小投资者合法权益保护的工作内容,具体内容如下:

一、 深入学习《意见》内容及相关要求,重视投资者保护工作
    《意见》是本次中小投资者权益保护工作的纲领性文件,公司风管领导和各营业部负责人已高度重视此项工作,带头组织开会认真学习研究《意见》及相关要求;并把中小投资者保护作为专题栏目进行学习会议讨论学习,并向员工宣讲中小投资者权益保护工作的重点。

二、 深化管理制度,细化制度流程
    根据《意见》内容以及相关要求,公司在日常工作中已经建立投资者适当性管理制度,并细化各项制度流程;做好产品和服务风险评估及等级划分,向投资者充分说明产品及服务中蕴含的风险;做好客户分类和管理工作,明确投资者资料是否属实,并对资料进行保密工作。

三、 设立客户投诉处理机制
    公司已经同时建立客户投资处理机制,公开处理流程和办理情况,加强和中小投资者的协商沟通状况。如遇到服务纠纷,以和解协议为主,不激化矛盾、不扩大事态,力争将问题解决在第一线。

四、 举办中小投资者教育活动,提高风险意识
(一) 网站上传图片以及活动文字内容
    公司在公司网站首页栏图片位置增加了醒目的图片,关于中小投资者合法权益保护的宣传语;已经投资者教育栏目中上传了关于“中小投资者合法权益保护”的文章,切实做好投资者教育和风险揭示工作,更加广泛、深入地宣传理性投资、价值投资的理念,保障投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。
(二) 发放期货投资知识宣传单
    因中小投资者了解期货投资风险程度有限,公司积极印刷了大量的期货投资者宣传册,给目前公司客户及对期货投资感兴趣的客户派发期货投资知识宣传单,增进客户对期货投资知识的了解和掌握,从而使客户能够更加理性谨慎地对待期货投资。
(三) 开展客户讲座,加强投资者教育
    中小投资者在没有深入研究市场运作情况下,盲目操作,不仅不利于整个资本市场的健康发展,更损害了投资者的自身长远利益。在《意见》指导下,公司在2014年期间,定期开展的客户培训活动,重点讲述中小投资者在期货市场运行中合法权益保护的有效措施;同时根据监管部门、交易所等出台的法律法规、交易规则,结合公司日常运作中遇到的实际案例,加强中小投资者了解期货市场,宣导理性投资,避免中小投资者合法权益受到侵害。

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