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期货账户规范问答:历史账户认定和规范

 

作者:记者 鲍仁  2011-10-11  (转自期货日报)


    期货市场账户规范必然涉及历史账户处理,为便于投资者积极配合有关部门做好历史账户规范,日前中国保证金监控中心有关负责人就历史账户认定、如何规范以及其中需要注意的事项回答了期货日报记者的提问。


    期货日报:什么是历史账户?
    中国保证金监控中心:历史账户是指在期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告[2009]24号)接入统一开户系统前,直接通过期货交易所生成全部或部分交易编码的账户(也包括在2009年9月3日至11月26日统一开户上线期间,仍然通过期货交易所生成交易编码的账户)。对于部分交易编码通过统一开户系统、部分交易编码通过期货交易所系统生成的客户,其账户仍属于历史账户。

期货日报:历史账户规范包括哪些内容?影像资料的报送要求是什么?
    中国保证金监控中心:本次历史账户规范主要是按照《期货市场客户开户管理规定》的要求,对历史账户户名进行实名制验证、按统一开户要求完善客户资料,并根据格式要求上传影像资料。
    客户影像资料应包括单位客户的组织机构代码证扫描件、营业执照扫描件、单位客户开户代理人的头部正面照、身份证正反面扫描件;个人客户的开户代理人头部正面照、身份证正反面扫描件。


    期货日报:期货市场账户规范工作中,补充完善历史客户资料应注意哪些问题?
    中国保证金监控中心:一是账户是否规范的标准为实名制、一户一码和统一开户制度的其他各项要求。特别要注意客户实际结算账户是否与户名一致。客户资料内容格式的检查标准为统一开户客户交易编码申请表的填报要求。二是一个客户在一家期货公司只能申请一个内部资金账户,一个客户在一家期货交易所只能申请一个客户号。如某客户以往通过错误资料获得多个客户号的,该客户只能选择保留其中一个账户并申请规范,其他账户将不能通过监控中心或期货交易所的一户一码检查,在规范工作结束后将被冻结开仓权限。三是期货市场单位客户开户以组织机构代码进行唯一性检查,单位客户应尽快补办补报组织机构代码证。

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